刘喜元：建设中国特色现代资本市场要坚持依法治市

转自：上海证券报

上证报中国证券网讯（严晓菲 记者 徐蔚）9月8日，刘喜上海证券报社、元建证券联合举办的设中色现市“建设中国特色现代资本市场”论坛在中国金融信息中心召开。中国财富管理50人论坛秘书长刘喜元在交流发言时表示，国特要坚持依法治市，代资加大资本市场的本市法治建设。

刘喜元表示，场坚持依中国财富管理50人论坛前期也针对“建设中国特色现代资本市场”这一主题，法治组织了专门课题组进行研究，刘喜课题组认为依法治市对于建设中国特色现代资本市场具有重要意义，元建并提出了四条具体建议。设中色现市

其一，国特要坚持有法可依，代资不断完善法律法规的本市规则体系，并与时俱进。场坚持依目前我国资本市场法律体系仍存在一些问题，如上位法“证券”的概念内涵不够清晰，现行《证券法》虽然通过修订已经增加了证券列举的类别，但仍未从根本上对证券定义进行明确界定，导致一些性质形同的证券发行业务无法适用统一规范。

其二，要着力提升证券执法司法能力和专业化水平，推动完善符合资本市场发展需要的证券执法体制机制。要借鉴境外成熟市场法治建设经验，一方面进一步完善相关执法标准，加强对上市公司欺诈发行、信息披露违法案件的执法力度；另一方面进一步建立健全高效的执法机制，全面提升证券违法案件的行政执法效能。

其三，要进一步规范上市公司治理，加强法律法规约束，推动建设运作合规、治理规范、投资者权益有保障的上市公司队伍。具体包括，一是要完善上市公司信息披露制度，加大对信息披露违纪违规处罚力度；二是要从严限制上市公司关联交易、股票质押、停复牌等行为；三是要完善独立董事制度，强化对董事会的制衡。

其四，要完善资本市场中介机构的建设，强化各方责任义务，健全独立客观、勤勉履责的保障和激励机制。具体而言，一是要厘清中介机构重叠职责内容，明确比例责任等指导原则；二是改善中介机构相关民事刑事法律责任适用条件和配合衔接，促进行政、民事、刑事责任追究机制，归位敬责；三是进一步完善中介机构独立性规定，推动健全中介机构自身的声誉资本。