开源证券申请变更主要股东，受让方长安汇通诚信合规情况受监管关注

记者|陈靖

近日，开源证监会网站对开源证券变更主要股东的证券主股注申请提出反馈意见，要求开源证券逐项落实并及时给予书面回复。申请受监

开源证券在2021年年报中披露，变更陕西地电股权投资有限公司（以下简称“陕西地电”）与长安汇通有限责任公司（以下简称“长安汇通”）签订了《国有产权无偿划转协议》，东受将持有的让方4.33%公司股权无偿划转至长安汇通。受让后，长安诚信长安汇通的汇通合规持股比例将超过5%，根据相关规定，情况证券公司应报证监会进行审批。管关

具体看来，开源反馈意见中主要涉及两大问题：一是证券主股注长安汇通《关于所控机构诚信合规情况的说明》中列明的行政处罚事项未完全包含长安汇通2020年度审计报告附注显示的行政处罚事项，要求长安汇通进一步梳理说明所控制的申请受监机构最近3年是否还存在其他处罚事项或正在调查事项。二是变更需提供长安汇通经符合证券法规定的会计师事务所审计的2021年度财务报告。

开源证券是东受一家陕西籍券商，总部位于西安市，成立于1994年，前身为“陕西省财政厅国债服务部”，控股股东为陕煤集团，实际控制人是陕西国资委。

天眼查信息显示，目前，陕西地电、长安汇通投资管理有限公司分别为开源证券的第四大股东和第九大股东，前者和后者持股比例分别为4.33%、1.04%。

长安汇通投资管理有限公司由长安汇通100%控股。长安汇通成立于2020年2月，是陕西省唯一一家省属国有资本运营公司，为陕西国资委100%控股的公司。与开源证券目前第一大股东陕煤集团实控人相同。

根据开源证券在年报中披露的信息，本次划转完成后，长安汇通持有公司股权合计5.37%，成为公司第四大股东。

开源证券2021年年报显示，截至报告期末，公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第56位、43位及42位；营业收入排名第47位，利润总额排名第64位，均位于行业中游。

受自营收入和投行收入减少的影响，在“券商大年”的2021年公司全年实现营业收入27亿元、利润总额6.81亿元，较2020年分别下降4.76%和16.02%。

值得注意的是，卖方研究是开源证券近年来发力的领域。但是去年底，首席经济学家赵伟、首席策略分析师牟一凌两员大降相继跳槽引来行业热议。

彼时，有接近开源证券研究所人士告诉界面新闻记者，多位“台柱“级分析师相继离开，可能与研究所薪酬调整、奖金久未兑现等因素有很大关系。