中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》和《证券行业执业声誉信息管理办法》

5月20日，中国证券则和证券执业中国证券业协会表示，业协业诚为贯彻落实新《证券法》和《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的布证办法意见》（证监发〔2020〕77号）的有关要求，推进证券行业诚信建设，券行加强从业人员自律管理，信准行业信息完善中介机构声誉约束机制，声誉中国证券业协会（以下简称“协会”）制定《证券行业诚信准则》（以下简称《诚信准则》）及《证券行业执业声誉信息管理办法》（以下简称《执业声誉信息办法》）。管理《诚信准则》自发布之日起实施，中国证券则和证券执业《执业声誉信息办法》自2022年9月1日起生效。业协业诚

《诚信准则》定位为行业机构及其工作人员诚信自律行为的布证办法主动约束，共五章三十一条，券行主要内容包括：一是信准行业信息明确诚信基本义务。聚焦市场与投资者反响强烈的声誉行业失信问题，紧扣与投资者信赖利益直接相关的管理行业行为准则，覆盖合规、中国证券则和证券执业守约、廉洁、诚信文化等不同领域的诚信要求，从法定义务和约定义务两个维度，对接受协会自律管理的行业机构及其工作人员面向投资者及行业、面向客户、面向监管和自律管理的不同义务提供指引；二是压实机构管理责任。设专章规定机构的管理职责，要求机构应加强内部诚信管理的责任和机制，要求将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设中，推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动；三是强化守信激励和失信惩戒。明确将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制。

《执业声誉信息办法》定位为自律管理对象执业声誉信息（包括诚信信息）管理的外部约束，共六章二十五条，主要内容包括：一是明确执业声誉信息定义。执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他正负面执业声誉信息；二是明确执业声誉信息主体范围。信息主体包括证券公司、其境内子公司会员以及接受协会自律管理的其他子公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等接受协会自律管理的机构及其工作人员，和参加协会组织的水平评价测试的考生等。三是建立证券行业执业声誉信息库，将执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理；四是完善执业声誉信息来源，规范其他执业声誉信息的认定程序及记入标准；五是建立执业声誉信息管理机制；六是明确信息公开和查询的有关规定。

（总台记者 杨理天）